El equipo de Kansas de $685 millones se une a la LPL procedente de Merrill
Los asesores con sede en Wichita están lanzando Air Capital Wealth Management afiliándose a LPL Strategic Wealth Services.
Un trÃo de asesores con sede en Wichita, Kansas, que cuentan con alrededor de 685 millones de dólares en activos administrados se unirá a LPL Financial, el corredor de bolsa independiente más grande de los Estados Unidos, procedente de Merrill Lynch, anunció el corredor/distribuidor independiente.
Michael Caffrey, Derek Keller y Gabriel Parham están lanzando Air Capital Wealth Management afiliándose a LPL Strategic Wealth Services, el modelo independiente de la firma para asesores que abandonan firmas regionales.
El trÃo optó por LPL después de considerar la mejor manera de hacer crecer el negocio de forma adecuada manteniendo intacto el legado de los lÃderes originales de la empresa. Según Caffrey, decidieron que LPL les ayudarÃa a centrarse en los clientes y «no en los mandatos corporativos».
«LPL nos brinda la flexibilidad y los recursos que necesitamos para tomar nuestras propias decisiones y construir nuestro negocio como queremos», dijo.
Parham dice que la base de clientes del trÃo incluye médicos, ingenieros y pilotos, agricultores, profesores y propietarios de pequeñas empresas. El trÃo basó el nombre del equipo en la reputación de Wichita como la «Capital mundial del aire».
Según los registros de la SEC, Michael Caffrey ha estado registrado en Merrill desde 2013, mientras que Derek Keller se registró en AXA Advisors en 2006 antes de mudarse a Merrill en 2010. Parham se registró en Wells Fargo en 2013 previo a mudarse a Merril cuatro años después.
LPL formó el modelo Strategic Wealth Services en 2020 para asesores con $200 millones o más en AUM, que buscan apoyo administrativo y autonomÃa para administrar su práctica como deseen.
Según LPL, SWS brinda a los asesores acceso a la plataforma de arquitectura abierta de LPL y soporte para iniciar su práctica. Esto incluye incorporar clientes, encontrar oficinas, instalar soluciones tecnológicas y de cumplimiento y ayudar a desarrollar la marca de una empresa. Posteriormente, LPL ofrece soporte operativo, incluido un estratega comercial, un socio de marketing y un director financiero.
LPL atrajo a numerosos asesores y equipos de Merrill a su modelo SWS este año, incluido Clayton Ortloff, un asesor con sede en Midland, Texas, con alrededor de 820 millones de dólares en activos administrados. Se unió a la industria en 2006 y pasó toda su carrera en Merrill antes de pasar a LPL, donde lanzó Heritage Private Wealth.
A principios de este año, un equipo con sede en Florida con 580 millones dedólares en activos también se unió a SWS procedente de Merrill, diciendo que querÃan más autonomÃa de la que podÃan encontrar enotros lugares.
En febrero, el dúo James Debuque y Timothy Baltz, con sede en Doylestown, Pensilvania, se unió a SWS procedente de Merrill y gestiona mil millones de dólares en activos. Fue el 40º equipo nuevo de SWS desde su lanzamiento.
Por Funds Society, Madrid
