El equipo de Kansas de $685 millones se une a la LPL procedente de Merrill
Los asesores con sede en Wichita est谩n lanzando Air Capital Wealth Management afili谩ndose a LPL Strategic Wealth Services.
Un tr铆o de asesores con sede en Wichita, Kansas, que cuentan con alrededor de 685 millones de d贸lares en activos administrados se unir谩 a LPL Financial, el corredor de bolsa independiente m谩s grande de los Estados Unidos, procedente de Merrill Lynch, anunci贸 el corredor/distribuidor independiente.
Michael Caffrey, Derek Keller y Gabriel Parham est谩n lanzando Air Capital Wealth Management afili谩ndose a LPL Strategic Wealth Services, el modelo independiente de la firma para asesores que abandonan firmas regionales.
El tr铆o opt贸 por LPL despu茅s de considerar la mejor manera de hacer crecer el negocio de forma adecuada manteniendo intacto el legado de los l铆deres originales de la empresa. Seg煤n Caffrey, decidieron que LPL les ayudar铆a a centrarse en los clientes y 芦no en los mandatos corporativos禄.
芦LPL nos brinda la flexibilidad y los recursos que necesitamos para tomar nuestras propias decisiones y construir nuestro negocio como queremos禄, dijo.
Parham dice que la base de clientes del tr铆o incluye m茅dicos, ingenieros y pilotos, agricultores, profesores y propietarios de peque帽as empresas. El tr铆o bas贸 el nombre del equipo en la reputaci贸n de Wichita como la 芦Capital mundial del aire禄.
Seg煤n los registros de la SEC, Michael Caffrey ha estado registrado en Merrill desde 2013, mientras que Derek Keller se registr贸 en AXA Advisors en 2006 antes de mudarse a Merrill en 2010. Parham se registr贸 en Wells Fargo en 2013 previo a mudarse a Merril cuatro a帽os despu茅s.
LPL form贸 el modelo Strategic Wealth Services en 2020 para asesores con $200 millones o m谩s en AUM, que buscan apoyo administrativo y autonom铆a para administrar su pr谩ctica como deseen.
Seg煤n LPL, SWS brinda a los asesores acceso a la plataforma de arquitectura abierta de LPL y soporte para iniciar su pr谩ctica. Esto incluye incorporar clientes, encontrar oficinas, instalar soluciones tecnol贸gicas y de cumplimiento y ayudar a desarrollar la marca de una empresa. Posteriormente, LPL ofrece soporte operativo, incluido un estratega comercial, un socio de marketing y un director financiero.
LPL atrajo a numerosos asesores y equipos de Merrill a su modelo SWS este a帽o, incluido Clayton Ortloff, un asesor con sede en Midland, Texas, con alrededor de 820 millones de d贸lares en activos administrados. Se uni贸 a la industria en 2006 y pas贸 toda su carrera en Merrill antes de pasar a LPL, donde lanz贸 Heritage Private Wealth.
A principios de este a帽o, un equipo con sede en Florida con 580 millones ded贸lares en activos tambi茅n se uni贸 a SWS procedente de Merrill, diciendo que quer铆an m谩s autonom铆a de la que pod铆an encontrar enotros lugares.
En febrero, el d煤o James Debuque y Timothy Baltz, con sede en Doylestown, Pensilvania, se uni贸 a SWS procedente de Merrill y gestiona mil millones de d贸lares en activos. Fue el 40潞 equipo nuevo de SWS desde su lanzamiento.
Por Funds Society, Madrid
